关于依法惩治妨害国（边）境管理违法犯罪的意见

关于依法惩治妨害国(边)境管理违法犯罪的意见

　　为依法惩治妨害国(边)境管理违法犯罪活动，切实维护国(边)境管理秩序，根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》《中华人民共和国出境入境管理法》《最高人民法院、最高人民检察院关于办理妨害国(边)境管理刑事案件应用法律若干问题的解释》(法释〔2012〕17号，以下简称《解释》)等有关规定，结合执法、司法实践，制定本意见。

　　一、总体要求

　　1.近年来，妨害国(边)境管理违法犯罪活动呈多发高发态势，与跨境赌博、电信网络诈骗以及边境地区毒品、走私、暴恐等违法犯罪活动交织滋长，严重扰乱国(边)境管理秩序，威胁公共安全和人民群众人身财产安全。人民法院、人民检察院、公安机关和移民管理机构要进一步提高政治站位，深刻认识妨害国(边)境管理违法犯罪的严重社会危害，充分发挥各自职能作用，依法准确认定妨害国(边)境管理犯罪行为，完善执法、侦查、起诉、审判的程序衔接，加大对组织者、运送者、犯罪集团骨干成员以及屡罚屡犯者的惩治力度，最大限度削弱犯罪分子再犯能力，切实维护国(边)境管理秩序，确保社会安全稳定，保障人民群众切身利益，努力实现案件办理法律效果与社会效果的有机统一。

　　二、关于妨害国(边)境管理犯罪的认定

　　2.具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百一十八条规定的“组织他人偷越国(边)境”行为：

　　(1)组织他人通过虚构事实、隐瞒真相等方式掩盖非法出入境目的，骗取出入境边防检查机关核准出入境的;

　　(2)组织依法限定在我国边境地区停留、活动的人员，违反国(边)境管理法规，非法进入我国非边境地区的。

　　对于前述行为，在决定是否追究刑事责任以及如何裁量刑罚时，应当综合考虑组织者前科情况、行为手段、组织人数和次数、违法所得数额及被组织人员偷越国(边)境的目的等情节，依法妥当处理。

　　3.事前与组织、运送他人偷越国(边)境的犯罪分子通谋，在偷越国(边)境人员出境前或者入境后，提供接驳、容留、藏匿等帮助的，以组织他人偷越国(边)境罪或者运送他人偷越国(边)境罪的共同犯罪论处。

　　4.明知是偷越国(边)境人员，分段运送其前往国(边)境的，应当认定为刑法第三百二十一条规定的“运送他人偷越国(边)境”，以运送他人偷越国(边)境罪定罪处罚。但是，在决定是否追究刑事责任以及如何裁量刑罚时，应当充分考虑行为人在运送他人偷越国(边)境过程中所起作用等情节，依法妥当处理。

　　5.《解释》第一条第二款、第四条规定的“人数”，以实际组织、运送的人数计算;未到案人员经查证属实的，应当计算在内。

　　6.明知他人实施骗取出境证件犯罪，提供虚假证明、邀请函件以及面签培训等帮助的，以骗取出境证件罪的共同犯罪论处;符合刑法第三百一十八条规定的，以组织他人偷越国(边)境罪定罪处罚。

　　7.事前与组织他人偷越国(边)境的犯罪分子通谋，为其提供虚假证明、邀请函件以及面签培训等帮助，骗取入境签证等入境证件，为组织他人偷越国(边)境使用的，以组织他人偷越国(边)境罪的共同犯罪论处。

　　8.对于偷越国(边)境的次数，按照非法出境、入境的次数分别计算。但是，对于非法越境后及时返回，或者非法出境后又入境投案自首的，一般应当计算为一次。

　　9.偷越国(边)境人员相互配合，共同偷越国(边)境的，属于《解释》第五条第二项规定的“结伙”。偷越国(边)境人员在组织者、运送者安排下偶然同行的，不属于“结伙”。

　　在认定偷越国(边)境“结伙”的人数时，不满十六周岁的人不计算在内。

　　10.偷越国(边)境，具有下列情形之一的，属于《解释》第五条第六项规定的“其他情节严重的情形”：

　　(1)犯罪后为逃避刑事追究偷越国(边)境的;

　　(2)破坏边境物理隔离设施后，偷越国(边)境的;

　　(3)以实施电信网络诈骗、开设赌场等犯罪为目的，偷越国(边)境的;

　　(4)曾因妨害国(边)境管理犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕后二年内又偷越国(边)境的。

　　实施偷越国(边)境犯罪，又实施妨害公务、袭警、妨害传染病防治等行为，并符合有关犯罪构成的，应当数罪并罚。

　　11.徒步带领他人通过隐蔽路线逃避边防检查偷越国(边)境的，属于运送他人偷越国(边)境。领导、策划、指挥他人偷越国(边)境，并实施徒步带领行为的，以组织他人偷越国(边)境罪论处。

　　徒步带领偷越国(边)境的人数较少，行为人系初犯，确有悔罪表现，综合考虑行为动机、一贯表现、违法所得、实际作用等情节，认为对国(边)境管理秩序妨害程度明显较轻的，可以认定为犯罪情节轻微，依法不起诉或者免予刑事处罚;情节显著轻微危害不大的，不作为犯罪处理。

　　12.对于刑法第三百二十一条第一款规定的“多次实施运送行为”，累计运送人数一般应当接近十人。

　　三、关于妨害国(边)境管理刑事案件的管辖

　　13.妨害国(边)境管理刑事案件由犯罪地的公安机关立案侦查。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安机关立案侦查更为适宜的，可以由犯罪嫌疑人居住地的公安机关立案侦查。

　　妨害国(边)境管理犯罪的犯罪地包括妨害国(边)境管理犯罪行为的预备地、过境地、查获地等与犯罪活动有关的地点。

　　14.对于有多个犯罪地的妨害国(边)境管理刑事案件，由最初受理的公安机关或者主要犯罪地的公安机关立案侦查。有争议的，按照有利于查清犯罪事实、有利于诉讼的原则，由共同上级公安机关指定有关公安机关立案侦查。

　　15.具有下列情形之一的，有关公安机关可以在其职责范围内并案侦查：

　　(1)一人犯数罪的;

　　(2)共同犯罪的;

　　(3)共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人还实施其他犯罪的;

　　(4)多个犯罪嫌疑人、被告人实施的犯罪存在关联，并案处理有利于查明案件事实的。

　　四、关于证据的收集与审查

　　16.对于妨害国(边)境管理案件所涉主观明知的认定，应当结合行为实施的过程、方式、被查获时的情形和环境，行为人的认知能力、既往经历、与同案人的关系、非法获利等，审查相关辩解是否明显违背常理，综合分析判断。

　　在组织他人偷越国(边)境、运送他人偷越国(边)境等案件中，具有下列情形之一的，可以认定行为人主观明知，但行为人作出合理解释或者有相反证据证明的除外：

　　(1)使用遮蔽、伪装、改装等隐蔽方式接送、容留偷越国(边)境人员的;

　　(2)与其他妨害国(边)境管理行为人使用同一通讯群组、暗语等进行联络的;

　　(3)采取绕关避卡等方式躲避边境检查，或者出境前、入境后途经边境地区的时间、路线等明显违反常理的;

　　(4)接受执法检查时故意提供虚假的身份、事由、地点、联系方式等信息的;

　　(5)支付、收取或者约定的报酬明显不合理的;

　　(6)遇到执法检查时企图逃跑，阻碍、抗拒执法检查，或者毁灭证据的;

　　(7)其他足以认定行为人明知的情形。

　　17.对于不通晓我国通用语言文字的嫌疑人、被告人、证人及其他相关人员，人民法院、人民检察院、公安机关、移民管理机构应当依法为其提供翻译。

　　翻译人员在案件办理规定时限内无法到场的，办案机关可以通过视频连线方式进行翻译，并对翻译过程进行全程不间断录音录像，不得选择性录制，不得剪接、删改。

　　翻译人员应当在翻译文件上签名。

　　18.根据国际条约规定或者通过刑事司法协助和警务合作等渠道收集的境外证据材料，能够证明案件事实且符合刑事诉讼法规定的，可以作为证据使用，但提供人或者我国与有关国家签订的双边条约对材料的使用范围有明确限制的除外。

　　办案机关应当移送境外执法机构对所收集证据的来源、提取人、提取时间或者提供人、提供时间以及保管移交的过程等相关说明材料;确因客观条件限制，境外执法机构未提供相关说明材料的，办案机关应当说明原因，并对所收集证据的有关事项作出书面说明。

　　19.采取技术侦查措施收集的材料，作为证据使用的，应当随案移送，并附采取技术侦查措施的法律文书、证据清单和有关情况说明。

　　20.办理案件中发现的可用以证明犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪的各种财物，应当严格依照法定条件和程序进行查封、扣押、冻结。不得查封、扣押、冻结与案件无关的财物。凡查封、扣押、冻结的财物，都要及时进行审查。经查明确实与案件无关的，应当在三日以内予以解除、退还，并通知有关当事人。

　　查封、扣押、冻结涉案财物及其孳息，应当制作清单，妥善保管，随案移送。待人民法院作出生效判决后，依法作出处理。

　　公安机关、人民检察院应当对涉案财物审查甄别。在移送审查起诉、提起公诉时，应当对涉案财物提出处理意见。人民法院对随案移送的涉案财物，应当依法作出判决。

　　五、关于宽严相济刑事政策的把握

　　21.办理妨害国(边)境管理刑事案件，应当综合考虑行为人的犯罪动机、行为方式、目的以及造成的危害后果等因素，全面把握犯罪事实和量刑情节，依法惩治。做好行政执法与刑事司法的衔接，对涉嫌妨害国(边)境管理犯罪的案件，要及时移送立案侦查，不得以行政处罚代替刑事追究。

　　对于实施相关行为被不起诉或者免予刑事处罚的行为人，依法应当给予行政处罚、政务处分或者其他处分的，依法移送有关主管机关处理。

　　22.突出妨害国(边)境管理刑事案件的打击重点，从严惩处组织他人偷越国(边)境犯罪，坚持全链条、全环节、全流程对妨害国(边)境管理的产业链进行刑事惩治。对于为组织他人偷越国(边)境实施骗取出入境证件，提供伪造、变造的出入境证件，出售出入境证件，或者运送偷越国(边)境等行为，形成利益链条的，要坚决依法惩治，深挖犯罪源头，斩断利益链条，不断挤压此类犯罪滋生蔓延空间。

　　对于运送他人偷越国(边)境犯罪，要综合考虑运送人数、违法所得、前科情况等依法定罪处罚，重点惩治以此为业、屡罚屡犯、获利巨大和其他具有重大社会危害的情形。

　　对于偷越国(边)境犯罪，要综合考虑偷越动机、行为手段、前科情况等依法定罪处罚，重点惩治越境实施犯罪、屡罚屡犯和其他具有重大社会危害的情形。

　　23.对于妨害国(边)境管理犯罪团伙、犯罪集团，应当重点惩治首要分子、主犯和积极参加者。对受雇佣或者被利用从事信息登记、材料递交等辅助性工作人员，未直接实施妨害国(边)境管理行为的，一般不追究刑事责任，可以由公安机关、移民管理机构依法作出行政处罚或者其他处理。

　　24.对于妨害国(边)境管理犯罪所涉及的在偷越国(边)境之后的相关行为，要区分情况作出处理。对于组织、运送他人偷越国(边)境，进而在他人偷越国(边)境之后组织实施犯罪的，要作为惩治重点，符合数罪并罚规定的，应当数罪并罚。

　　对于为非法用工而组织、运送他人偷越国(边)境，或者明知是偷越国(边)境的犯罪分子而招募用工的，在决定是否追究刑事责任以及如何裁量刑罚时，应当综合考虑越境人数、违法所得、前科情况、造成影响或者后果等情节，恰当评估社会危害性，依法妥当处理。其中，单位实施上述行为，对组织者、策划者、实施者依法追究刑事责任的，定罪量刑应作综合考量，适当体现区别，确保罪责刑相适应。

　　25.对以牟利为目的实施妨害国(边)境管理犯罪，要注重适用财产刑和追缴犯罪所得、没收作案工具等处置手段，加大财产刑的执行力度，最大限度剥夺其重新犯罪的能力和条件。

　　26.犯罪嫌疑人、被告人提供重要证据或者重大线索，对侦破、查明重大妨害国(边)境管理刑事案件起关键作用，经查证属实的，可以依法从宽处理。

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